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重庆配资公司:证监会大数据:2018年有违法失信记录个人超过2000人

时间:2019/5/10 18:02:27  作者:  来源:  查看:10  评论:0
内容摘要:  证监会大数据为资本市场诚信情况画像,2018年有违法失信记录的个人超过2000人  5月10日证监会例行发布会,证监会公布了2018年证券期货市场诚信情况。  海量的数据也为2018年资本市场诚信情况进行了精准的画像。  根据21世纪经济报道记者了解,截至2018年底,证监会...
  证监会大数据为资本市场诚信情况画像,2018年有违法失信记录的个人超过2000人

  5月10日证监会例行发布会,证监会公布了2018年证券期货市场诚信情况。

  海量的数据也为2018年资本市场诚信情况进行了精准的画像。

  根据21世纪经济报道记者了解,截至2018年底,证监会资本市场诚信数据库累计收录市场主体信息99.6万余条,覆盖上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构、证券期货服务机构、境外证券类机构和交易所驻华代表处、私募基金管理人等相关机构和人员;累计收录诚信信息42.9万余条,包括执法类信息、行政许可审批信息、监管关注信息、公开承诺信息、正面诚信信息和其他信息。同时,通过信息共享,资本市场诚信数据库收录了外部委交换信息1285万余条。

  资本市场违法失信的主体分为机构和个人。

  首先是机构,2018年存在违法失信记录的机构共1251家。

  其中,上市公司相关责任主体416家、非上市公众公司相关责任主体85家、公司債券发行人30家、证券公司(含分公司和营业部)69家、基金管理公司(含从事特定客户资产管理业务的子公司)37家、期货公司(含营业部)66家、证券投资咨询机构56家、基金销售机构36家、资信评级机构6家,会计师事务所36家、资产评估机构17家、律师事务所7家、私募基金管理人259家、机构投资者104家、其他违法失信机构27家。

  记者了解到,机构失信主体以上市公司相关主体、私募基金管理人相关主体和非上市公众公司相关主体为主,约占全部机构违法违规主体的60.8%。

  其次是个人失信的情况。根据证监会公布,2018年度存在违法失信记录的个人共2333人。


  其中,上市公司相关人员1306人、非上市公众公司相关人员12人、公司债券发行人相关人员51人,证券公司从业人员107人、基金管理公司从业人员63人、期货公司从业人员70人、证券投资咨询机构从业人员3人、会计师事务所从业人员156人、资产评估机构从业人员32人、律师事务所从业人员5人、私募基金管理人从业人员78人、个人投资者338人、其他人员12人。

  根据记者梳理,在个人失信领域,以上市公司相关人员(包括上市公司董监高,上市公司控股股东、实际控制人,上市公司持股5%以上个人投资者,上市公司并购重组交易对方董监高,拟上市公司董监高)为主,占比56%。

  证监会新闻发言人常德鹏在发布会上透露,从违法失信行为情况看,市场违法失信行为中信息披露违法失信行为仍然高居首位,占比50.1%,内控管理违法失信行为占比18.4%,业务经营违法失信行为占比16.4%,市场交易违法失信行为占比13.8%,其他违法失信行为占比1.3%。上市公司责任主体的违法失信行为主要是信息披露违法。

  值得注意的是,2018年资本市场诚信建设还有一项重要工作,便是对拒不缴纳罚没款当事人和不履行公开承诺的上市公司相关责任主体开展联合惩戒,限制其乘坐火车高等级席位和民用航空器。证监会新闻发言人常德鹏表示,这项工作在2018年取得了突出的效果。

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